MUMBAI: Marktregulierungsbehörde Sebi prüft vorläufig, ob die Adani-Gruppe hatte gegen Offenlegungsnormen verstoßen, während sein Vorsitzender und einige hochrangige Beamte sich mit einem befassten US-Justizministerium Vorladung durch eine Grand Jury und Ermittlungen des FBI wegen Überweisungsbetrugs, Verstößen gegen Wertpapiere und andere Gesetze im Land seit über einem Jahr.
Quellen zufolge hat Sebi die Börsen angewiesen, die Unternehmen der Adani-Gruppe nach etwaigen Verstößen gegen die Börsennotierungsregeln (Listing Obligation & Disclosure Requirements, LODR) im Zusammenhang mit den DoJ- und SEC-Fällen zu befragen. Normalerweise führt die Regulierungsbehörde in Situationen wie dem Adani-Fall immer einige Voruntersuchungen durch. Allerdings würde es einige Zeit dauern, bis das Stadium der gerichtlichen Entscheidung (einer formellen, umfassenden Untersuchung) erreicht sei, sagte eine andere Quelle.
Am Morgen des 21. November teilten das US-Justizministerium und die SEC dies getrennt mit Gautam AdaniVorsitzender der Adani-Gruppe, und sieben mit der Gruppe verbundene Unternehmen wurden wegen verschiedener krimineller Verstöße angeklagt, da die Gruppe Bestechungsgelder gezahlt hatte, um in Indien Geschäfte zu machen, wobei ein Teil der Rückzahlungen über die USA abgewickelt wurde.
In der Anklageschrift des Justizministeriums heißt es, dass im März 2023 gegen Sagar Adani vom FBI in den USA ermittelt wurde. Gautam Adani seinerseits war sich auch der Ermittlungen verschiedener Teile der US-Regierung bewusst. Dennoch habe die Gruppe es vorgezogen, vollständige Informationen zurückzuhalten und zeitweise sogar Investoren, Medien und Börsen in die Irre geführt, so das Justizministerium.
Trotz ihres Wissens über die Ermittlungen der US-Regierung hatte die Gruppe dem Medienhaus, das an einem Nachrichtenartikel über einige laufende Ermittlungen des Justizministeriums arbeitete, mitgeteilt, dass ihr „keine Ermittlungen gegen“ ihren Vorsitzenden Gautam Adani bekannt seien. Im selben Artikel erklärte die Gruppe, dass sie stets „die höchsten Governance-Standards“ einhalte und dass sie „die Gesetze zur Korruptions- und Bestechungsbekämpfung in Indien und anderen Ländern vollständig einhalte“, heißt es in dem Dokument des US-Justizministeriums.
Am 19. März 2024 teilte die Gruppe der NSE und der BSE außerdem fälschlicherweise mit, dass Adani Green Energy vom (US-Justizministerium) keine Mitteilung zu den in dem Nachrichtenartikel Anfang des Monats genannten Vorwürfe erhalten habe. In der Anklageschrift des US-Justizministeriums wurde behauptet, Gautam Adani und Sagar Adani hätten die Mitglieder der Gruppe gezwungen, „falsche und irreführende Aussagen“ über die Ermittlungen der US-Regierung gegen Adani Green Energy zu machen.
Am Donnerstag wies die Adani-Gruppe alle Vorwürfe in der Anklageschrift zurück. Am Freitag sagte ein Sprecher der Adani-Gruppe, sie habe keine Anfrage von der Marktaufsichtsbehörde erhalten.
Die Börsen hatten alle zehn Unternehmen der Adani-Gruppe gebeten, den Anstieg der Volumina ihrer Aktien zu erläutern. Die Mitteilungen an die Unternehmen wurden auf den jeweiligen Webseiten der Börsen veröffentlicht. Von Verstößen gegen LODR wurde jedoch nicht die Rede. Sebi äußert sich grundsätzlich nicht öffentlich zu laufenden Ermittlungen.
Infolge der Anklageschriften des US-Justizministeriums und der SEC waren am Donnerstag alle Aktien der Adani-Gruppe abgestürzt, und die Anleger dieser Aktien verloren zusammen etwa 2,2 Millionen Rupien. Für die Anleger seien die Anklageschriften eine Überraschung gewesen, da der Konzern keine Angaben zu den Ermittlungen gemacht habe, sagten Marktteilnehmer.
Am Freitag wurde die Intensität des Rückgangs der Aktienkurse größtenteils gestoppt, wobei der kombinierte Verlust der Marktkapitalisierung auf etwa 10.300 Crore Rupien begrenzt wurde, wie BSE-Daten zeigten.
