MUMBAI: Um Unternehmen dazu zu bringen, die Regeln für unveröffentlichte preisempfindliche Informationen (UPSI) in Wort und Geist einzuhalten, möchte Sebi die Liste der Unternehmensveranstaltungen erweitern, die als UPSI gelten würden. Ein am Sonntag von Sebi veröffentlichtes Konsultationspapier wies darauf hin, dass derzeit Unklarheiten darüber bestehen, was UPSI ausmacht. Daher möchte es alle möglichen Ereignisse aufzählen, die als UPSI gelten könnten. Die Regulierungsbehörde ist außerdem bestrebt, ihr Ziel der „Einfachheit der Geschäftsabwicklung“ beizubehalten, ohne die Compliance-Verpflichtungen für börsennotierte Unternehmen wesentlich zu erhöhen.
Es wurde eine Arbeitsgruppe eingerichtet, um Änderungen an der Liste der als UPSI qualifizierten Veranstaltungen vorzuschlagen. Es wurden lediglich Änderungen der Einstufungen vorgeschlagen, die in die Liste der als UPSI qualifizierten Ereignisse aufgenommen werden sollten. Darüber hinaus sollten von einem Unternehmen vorgeschlagene Fundraising-Initiativen darin enthalten sein. Sebi schlug außerdem vor, dass Vereinbarungen, die zu Änderungen in der Führung und Kontrolle des Unternehmens führen könnten, als UPSI gelten sollten.
Jeglicher Betrug oder Versäumnisse eines börsennotierten Unternehmens, seines Förderers, Direktors, wichtiger Führungskräfte, der Geschäftsleitung oder einer Tochtergesellschaft oder die Verhaftung von Schlüsselmanagern, der Geschäftsleitung, dem Förderer oder dem Direktor des gelisteten Unternehmens, unabhängig davon, ob er innerhalb Indiens oder im Ausland erfolgt ist, sollten ebenfalls begangen werden sich als UPSI qualifizieren. Auch ein Wechsel in Schlüsselpositionen des Managements und der Rücktritt eines Abschlussprüfers oder Sekretariatsprüfers sollten in die Liste aufgenommen werden. Die Liste sollte jedoch die Altersvorsorge oder die Beendigung der Amtszeit von Spitzenkräften eines Unternehmens ausschließen.
Sebi schlug außerdem vor, Abwicklungspläne, Umstrukturierungen, einmalige Kreditabwicklungen, Kreditaufnahmen von Banken, Finanzinstituten usw. in die Liste aufzunehmen.
Die Zulassung eines von einer Partei oder einem Gläubiger eingereichten Liquidationsantrags, die Zulassung eines Antrags des Unternehmensantragstellers oder der Finanzgläubiger auf Einleitung eines Unternehmensinsolvenzverfahrens (CIRP) eines börsennotierten Unternehmensschuldners und dessen Genehmigung oder Ablehnung gemäß der Insolvenzordnung sollten ebenfalls erfolgen in der Liste sein. Die Arbeitsgruppe schlug vor, dass nur die vom NCLT zugelassenen Liquidationsanträge UPSI darstellen würden. Eine bloße Bewerbung beim NCLT kann ausgeschlossen sein. Jedes Ereignis, bei dem eine forensische Prüfung eingeleitet wird, um finanzielle Falschangaben, Veruntreuungen, die Abschöpfung oder Umleitung von Geldern aufzudecken, und der Erhalt des endgültigen forensischen Prüfungsberichts sollten ebenfalls als UPSI gelten, heißt es in dem Papier.
Alle Maßnahmen einer Regulierungs-, Gesetzes- oder Durchsetzungsbehörde sowie gerichtliche Maßnahmen und Anordnungen gegen das aufgeführte Unternehmen oder seine Direktoren, wichtige Führungskräfte, die Geschäftsleitung, den Projektträger oder die Tochtergesellschaft sollten in die Liste aufgenommen werden. Jede Vergabe oder Kündigung von Aufträgen und Verträgen außerhalb des normalen Geschäftsbetriebs sollte ebenfalls als UPSI gelten, heißt es in dem Papier. Auch Rechtsstreitigkeiten oder Streitergebnisse, die das aufgeführte Unternehmen betreffen, sollten einbezogen werden. Sebi hat die Öffentlichkeit bis zum 30. November um Feedback zu diesen Vorschlägen gebeten.
